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ag網上娛樂注冊股份有限公司直接投資業務管理制度

1、目的
      為加強對直接投資業務的管理,防范直接投資業務風險,促進直接投資業務的規范發展,制定本制度。

2、適用范圍
2.1 本制度適用于公司開展直接投資業務的管理工作。

3、定義和縮寫
3.1ag網上娛樂注冊:指ag網上娛樂注冊股份有限公司,為ag网上娱乐注册資本股東,以下簡稱“公司”。
3.2ag网上娱乐注册資本:指ag网上娱乐注册資本投資有限公司,為ag網上娛樂注冊全資子公司,在證券監管機關許可范圍內從事直接投資業務。

4、職責與權限
部門/崗位 職責 不相容職責
4.1ag网上娱乐注册資本 4.1.1根據ag网上娱乐注册資本的公司章程,按照相關的決策程序進行獨立投資決策;
4.1.2建立本公司的各項投資決策制度和業務流程;
4.1.3建立本公司的內部控制機制、合規管理機制;
4.1.3制定并執行與公司的風險隔離措施、利益沖突與關聯交易防范措施;
4.1.4合規經營各項業務;
4.1.5根據監管要求進行信息披露。
4.2公司風險控制部 4.2.1根據公司授權負責制定公司直接投資業務經濟資本、風險限額及投資授權的分配調整計劃,并上報公司風險管理委員會審議;
4.2.2協助ag网上娱乐注册資本共同制定風險管理業務政策和規則。
4.3 公司法律合規部 4.3.1負責對ag网上娱乐注册資本的合規管理進行業務指導。
4.4 公司投資銀行總部 4.4.1嚴格執行信息隔離制度,防范其工作人員違規從事直接投資業務。
4.5公司董事會辦公室 4.5.1披露公司開展直接投資業務及防范與ag网上娱乐注册資本利益沖突的的各項制度;
4.5.2披露公司設立的舉報信箱地址或者投訴電話。
4.6公司風險管理委員會 4.6.1審批公司直接投資業務授權權限及經濟資本測算方案,審議風險控制部對公司直接投資業務整體風險狀況的評估報告,對公司直接投資業務的重大風險事項做出決議。

5、政策
5.1直接投資業務的管理目標
5.1.1在可控范圍內將直接投資業務的損失降到最低,并在此基礎上實現收益最大化。
5.1.2建立行之有效的風險及合規管理制度、防范利益沖突制度等,將各種風險嚴格控制在規定的范圍內,保證直接投資業務合規、穩健進行。
5.2直接投資業務的管理原則
5.2.1? 合規性原則:公司通過行使股東權利對ag网上娱乐注册資本進行管理;ag网上娱乐注册資本建立完善的法人治理結構,以ag网上娱乐注册資本章程為依據進行投資決策。
5.2.2? 獨立性原則:公司與ag网上娱乐注册資本在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立。
5.2.3 公開性原則:公司與ag网上娱乐注册資本應按照監管要求公開披露有關重要制度和相關信息。
5.3直接投資業務的組織架構
5.3.1公司按照監管要求設立全資子公司ag网上娱乐注册資本開展直接投資業務;公司依據公司法以及ag网上娱乐注册資本章程的規定,通過行使股東權利對ag网上娱乐注册資本開展直投業務進行管理;公司風險控制部門及法律合規部門根據監管機關的相關規定和公司授權,對ag网上娱乐注册資本提供管理支持;
5.3.2 ag网上娱乐注册資本在監管機關許可的范圍內以獨立法人身份從事直接投資業務,并依據章程行使投資決策權。
5.4 本制度由總裁辦公室負責解釋、修訂,并自發布之日起實施。

6、工作程序
6.1公司通過行使股東權利實現對ag网上娱乐注册資本的管理,必要時可授權內部相關職能部門履行具體職責。公司風險管理委員會負責審批直接投資業務授權權限及經濟資本測算方案,審議直接投資業務整體風險狀況評估報告,并對直接投資業務重大風險事項做出決議;公司風險控制部根據公司授權負責制定公司直接投資業務經濟資本、風險限額及投資授權的分配調整計劃,并協助ag网上娱乐注册資本共同制定風險管理業務政策和規則。公司對ag网上娱乐注册資本的投資決策不進行違規干預。
6.2ag网上娱乐注册資本作為獨立法人主體自主經營、自負盈虧。ag网上娱乐注册資本建立獨立的法人治理結構;確立獨立的投資決策機制,明確投資決策權限,有效防范和控制決策風險;明確直接投資項目的選擇標準、投資比例限制以及有關業務流程,提高投資決策、執行、監督的透明度;并堅持市場化原則引進專業投資人才,建立專業團隊,樹立品牌意識,促進合理競爭。
6.3如ag网上娱乐注册資本因投資行為而在所投資企業所占股份比例超過該企業股份的7%,同時公司擬擔任該企業保薦機構,公司必須依據相關監管規定與其他證券機構聯合保薦和,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。
6.4公司與ag网上娱乐注册資本之間建立利益沖突防范機制,健全內部控制體系,加強風險控制,防止不同形式的利益沖突及利益輸送。
6.4.1 公司與ag网上娱乐注册資本公司在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立,ag网上娱乐注册資本的管理人員和業務人員專職,不在公司領取報酬;公司派出人員擔任ag网上娱乐注册資本投資決策委員會成員的數量,不超過總人數的三分之一;ag网上娱乐注册資本單獨在境內銀行開立存款賬戶,不得存放于以公司和/或公司其他部門名義開立的銀行存款賬戶,公司和/或公司其他部門也不得以任何理由占用ag网上娱乐注册資本的資金。
6.4.2 非經監管機構同意,公司及其相關部門不得以任何方式從事直接投資業務,也不得借用ag网上娱乐注册資本名義開展直接投資業務;
6.4.3 公司與ag网上娱乐注册資本之間建立信息隔離機制,公司嚴禁投行人員及其他從業人員違規從事直接投資業務;公司不向ag网上娱乐注册資本泄露投行項目敏感信息,使其突擊參與項目投資;公司為ag网上娱乐注册資本投資的公司提供發行保薦服務的,要求相關人員嚴格履行保薦義務、誠實守信、勤勉盡責,不向發行人提出不正當要求、不通過從事保薦業務謀取任何不當利益。
6.5公司、ag网上娱乐注册資本應嚴格按照監管要求及時進行信息披露。

7、檢查監督
7.1對違反本管理辦法的行為,公司將視情節輕重,按照公司《問責管理規定(試行)》暨《問責處理細則(試行)》(招證發[2009]464號)的相關規定對相關責任人進行處罰或處分。

8、支持文件
8.1 《問責管理規定(試行)》暨《問責處理細則(試行)》(招證發[2009]464號)

9、記錄





ag網上娛樂注冊股份有限公司防范與直投子公司利益沖突的制度安排


      ag網上娛樂注冊股份有限公司(以下簡稱“ag網上娛樂注冊”、“公司”)履行ag网上娱乐注册資本投資有限責任公司(以下簡稱“ag网上娱乐注册資本”)控股股東的職責,根據《證券公司直接投資業務試點指引》的規定、中國證監會相關監管要求以及深圳證監局《關于要求證券公司及直投子公司切實防范利益沖突并公開披露相關信息的通知》(深圳局機構字[2010]262號)的要求,通過有關具體制度安排,從健全內部控制機制,實施ag网上娱乐注册資本的法人隔離安排,在財務、資產、經營管理、業務運作上保持相互獨立,建立信息防火墻機制等方面,有效地防范了與ag网上娱乐注册資本的利益沖突。具體如下:

1、公司建立了健全有效的內部控制與管理機制,加強風險管理與合規管理,防止與ag网上娱乐注册資本發生利益沖突

      ag網上娛樂注冊通過實施《內部控制制度》、《風險管理制度》、《直接投資業務管理制度》、《合規管理制度》、《信息隔離墻管理制度(試行)》、《稽核制度》等系列制度,建立了系統完善的三道防線的內部控制管理機制,防止公司與ag网上娱乐注册資本發生利益沖突、利益輸送、暗箱操作等違規行為。
      首先,公司各項業務運作按照“業務統一管理”、“業務形成內部控制閉環管理”、“前后臺分離且直線管理”等原則構建了內部控制的第一道防線,ag网上娱乐注册資本作為獨立子公司通過對業務運作前、后臺分離,投資決策、執行與監督管理分離建立了直接投資業務的有效自我監督。其次,公司風險控制部通過履行各業務的權限管理、市場和操作風險管理以及日常交易行為監控職責,法律合規部通過履行合規咨詢審查、監督、檢查及信息隔離墻管理等職責,構成公司內部控制的第二道防線,加強對各業務的風險管理和合規管理。第三,公司稽核監察部通過履行獨立檢查和問責處理職責,建立公司內部控制的第三道防線。三道防線相輔相成,實現了對風控合規管理的全流程控制。

2、公司與ag网上娱乐注册資本實施了法人隔離安排,在組織機構、人員上保持相互獨立

      ag网上娱乐注册資本采用單一股東的有限責任公司形式,是獨立的法人主體,作為出資股東的ag網上娛樂注冊,對ag网上娱乐注册資本以投資額為限依法承擔有限責任,ag網上娛樂注冊的管理層與ag网上娱乐注册資本的管理層相互獨立,各自建立獨立的法人治理結構,并且辦公場所物理隔離,同時,ag網上娛樂注冊規定ag网上娱乐注册資本的管理人員和業務人員專職,不在ag網上娛樂注冊領取報酬,保障了ag網上娛樂注冊與ag网上娱乐注册資本在人員上的獨立管理。

3、公司與ag网上娱乐注册資本保持財務、資產獨立,通過行使股東權利或職權并通過董事會行使對其財務管理職責

公司建立了與ag网上娱乐注册資本在財務、資產方面各自獨立的獨立管理機制。公司通過行使股東權利或職權并通過董事會行使對子公司財務管理職責,ag网上娱乐注册資本具有獨立會計核算體系及財務管理職責權限,包括制定財務管理制度和具體會計核算辦法、組織財務核算、組織財務預算、擬定重大財務事項方案、在銀行獨立開戶、獨立納稅等,有效避免了ag网上娱乐注册資本與ag網上娛樂注冊出現資金相互占用等情況,實現了ag網上娛樂注冊與ag网上娱乐注册資本財務與資產的相互獨立。

4、公司與ag网上娱乐注册資本建立了獨立的經營管理、業務運作體系

      ag網上娛樂注冊實施了業務授權制度,在合規行使股東權利、界定ag网上娱乐注册資本各管理層級管理權限的同時,界定了ag網上娛樂注冊作為股東對ag网上娱乐注册資本行使管理權與ag网上娱乐注册資本管理層行使管理權各自的權限范圍。ag網上娛樂注冊及相關部門不得以任何方式從事直接投資業務,也不得借用ag网上娱乐注册資本名義開展直接投資業務。
      ag网上娱乐注册資本建立了完善的法人治理結構,明確規定了ag网上娱乐注册資本總經理、投資決策委員會、董事會、股東各自的經營管理決策權限,實現在業務上的獨立。ag網上娛樂注冊對ag网上娱乐注册資本的投資決策不進行違規干預,ag网上娱乐注册資本確立獨立的投資決策機制,明確投資決策權限,有效防范和控制決策風險,ag网上娱乐注册資本獨立進行盡職調查、獨立進行價值分析判斷、獨立決策,ag網上娛樂注冊派出人員擔任ag网上娱乐注册資本投資決策委員會成員的數量,不超過總人數的三分之一,ag网上娱乐注册資本在ag网上娱乐注册資本投資決策委員會中的成員數量不低于總人數的二分之一。

5、公司與ag网上娱乐注册資本建立了信息防火墻機制,防范因信息傳播不當造成違規行為的發生

      ag網上娛樂注冊與ag网上娱乐注册資本之間建立了嚴格的信息防火墻機制,ag網上娛樂注冊嚴禁投行人員及其他從業人員違規從事直接投資業務;ag網上娛樂注冊不向ag网上娱乐注册資本泄露投行項目敏感信息;ag網上娛樂注冊為ag网上娱乐注册資本投資的公司提供發行保薦服務的,要求相關人員嚴格履行保薦義務、誠實守信、勤勉盡責,不向發行人提出不正當要求、不通過從事保薦業務謀取任何不當利益,同時,ag網上娛樂注冊員工必須簽署承諾書,承諾遵守合規手冊中要求的誠實守信、勤勉盡責、不通過從事保薦業務謀取不正當利益,包括但不限于利用內幕信息、未公開信息或其他工作便利直接或者間接為保薦機構、本人或者他人謀取不正當利益,或向發行人提出不正當要求等。
ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司信息披露報告

一、基本信息
公司名稱:ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街甲9號金融街中心7層
注冊資本:10.5億元
業務范圍:使用自有資金或設立直投基金,對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金;為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務;經中國證監會認可開展的其他業務。
法定代表人:李宗軍(董事長)

二、人員信息
公司治理架構 管理人員 管理人員職務 是否存在
兼職情況
董事會 李宗軍 (董事長) ag網上娛樂注冊副總裁
車曉昕 (董事) ag網上娛樂注冊財務部總經理
沈衛華(董事) ag网上娱乐注册致遠資本總經理
張興(董事) ag網上娛樂注冊風險管理部總經理
朱濤 (董事) ag網上娛樂注冊法律合規部副總經理
監事 柴伊琳(監事) ag網上娛樂注冊法律合規部副總經理
風險管理委員會
李宗軍 (委員) 董事長
沈衛華(委員) 總經理
溫鋒(委員) 副總經理
余子民(委員) 副總經理
賈祖國(委員) 結構產品部負責人
公司管理層 沈衛華 總經理
溫鋒 副總經理
余子民 副總經理

三、內部控制主要制度
1、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司公司章程》
2、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司董事會議事規則》
3、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司總經理辦公會議制度》
4、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司直接投資業務基本管理制度》
5、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司風險管理委員會議事規則》
6、《ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司法律合規事務管理辦法》


四、防范風險傳遞及利益沖突的具體制度安排
      作為ag網上娛樂注冊股份有限公司(下稱“ag網上娛樂注冊”)的全資子公司,ag网上娱乐注册致遠資本投資有限公司(下稱“ag网上娱乐注册致遠資本”)嚴格按照公司法的要求獨立運作。ag网上娱乐注册致遠資本具有符合公司法的公司治理架構,制定了公司的基本管理制度及具體規章,與ag網上娛樂注冊在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立。ag网上娱乐注册致遠資本為獨立的法人主體,擁有獨立的運營管理團隊,與ag網上娛樂注冊的投行、資產管理等業務部門完全隔離。ag网上娱乐注册致遠資本及其管理的股權投資基金都設有符合監管規定并相互獨立的投資決策機構;ag网上娱乐注册致遠資本及其附屬機構在決定投資的過程中都是獨立運作,包括獨立的盡職調查、獨立的價值分析和判斷,獨立決策。ag网上娱乐注册致遠資本及其附屬機構還各自建立了一整套規范的投資管理業務流程和嚴密的風險控制機制,嚴格按照公司法和公司章程的規定運作。同時,ag网上娱乐注册致遠資本及其附屬機構嚴格遵守監管機構(含自律機構)以及ag網上娛樂注冊有關防范直投業務利益沖突及信息隔離的有關規定,確保直接投資業務的獨立性和防范可能發生的利益沖突;ag网上娱乐注册致遠資本定期向監管機構(含自律機構)及ag網上娛樂注冊報告合規和內控制度執行情況,接受監管機構(含自律機構)及ag網上娛樂注冊對公司財務、合規、風險控制制度執行情況等方面的全面監督及檢查。

五、投訴與建議
      投訴電話:0755-83583930
      投訴信箱:huoj@cmschina.com.cn

舉報郵箱:zszb@cmschina.com.cn
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